联储证券被警示:两融业务等存多项问题
2024-06-01 【 字体:大 中 小 】
中新经纬2月5日电 据深圳证券交易所网站消息,深交所5日下发对联储证券股份有限公司(简称“联储证券”)的警示函。
警示函显示,2023年10月23日至10月26日,深交所联合青岛证监局,对联储证券客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作实施了现场检查。
经查,联储证券在融资融券业务管理方面,存在融资融券可充抵保证金证券折算率设置违反深交所《融资融券交易实施细则》有关强制性要求,部分证券折算率超过规则规定的上限,标的调整流程及公告存在延迟的问题;客户交易行为管理方面,存在未完整纳入本所交易监管中向市场公开的重点监控证券,实时监控预警精准性、有效性不足,冗余较多,且部分较高级别预警处理不及时,部分监管函件传达不及时等问题。
来源:深交所网站
深交所指出,上述行为违反了《会员管理规则》《会员管理业务指引第3号——会员客户交易行为管理》《融资融券交易实施细则》中的有关规定。根据规定,深交所对联储证券采取书面警示的自律监管措施,并要求公司对此高度重视,针对违规问题采取有效措施进行整改,勤勉尽责、恪尽职守,严格按照规定或者约定履行相应义务。
资料显示,联储证券成立于2001年,是一家全牌照综合性证券公司,注册地山东省青岛市,注册资本32.3981亿元,净资产78亿元。(中新经纬APP)
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